当前，中国多层次资本市场逐步完善，注册制改革深入推进，资源配置效率加速提升，证券公司作为资本市场最核心的中介机构，肩负着新责任新使命，需要切实发挥资本市场“看门人”和“稳定器”作用，全面增强服务实体经济质效。近年来，东海证券积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，严秉全面风险管理精神，持续推动风险管理与公司发展战略、经营管理、专业展业有机结合，健全优化全面风险管理体系，深化金融科技赋能数字风控，稳筑公司高质量发展新生态。

意识层：立足文化建设，凝聚风控共识

(相关资料图)

东海证券始终坚持以文化引领方向、促进发展、塑造形象，系统性探索和构建了“一个统领、两个未来、三大支撑、四层回报、五项坚持”的“12345”东海特色文化理念体系，确立“务实、创新、规范、协同”的核心价值观，深化贯彻“风控赋能、协同发展”的全面风险管理理念，厚植高层倡行、全员有责、主动管理的风险文化根基，使全体员工自觉成为风险文化的践行者、建设者和传播者，进一步增强凝聚力和向心力，护航公司稳健经营、长足发展。

公司持续开展多渠道、多载体、多形式的文化宣导活动，打造“海·担当”“海·探索”“海·文化”“海·旗帜”“海·风采”文化品牌，上线 “东海合鸣”“内控园地”等系列栏目，并通过“风控日”主题分享、“风险管理之我见”邀稿征文、监管案例研讨、风险管理会议座谈等多种形式，强化全体员工的风险管理理解和认同，打造 “懂业务、知风险、能判断、敢担当”的人才队伍，树立敬畏规则、敬畏风险的意识，切实提升公司的“软实力”和核心竞争力。

同时，公司高度重视廉政文化建设，通过强化廉政主体责任、严把廉洁风险防控、细化廉洁从业制度、深化廉洁主题教育，使廉洁意识内化为全体员工的思想准则和道德准绳，外化为全体员工恪守廉洁的自觉实践。

机制层：强健风控体系，促进行稳致远

东海证券始终坚持“稳字当头”工作总基调，全面贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，多措并举提高全面风险管理能力：

首先是强化架构和制度顶层设计。东海证券搭建了从董事会及风险控制委员会、监事会、经营管理层到专业风险管理部门、各业务单位、分支机构及子公司的风险管理组织架构，形成多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。同时建立了董事会层级的基本制度、执委会层级的专项办法、操作层级的规范指引、业务条线层级的管控细则等风险管理制度，规范化、标准化各项风险管理要素，实现经营发展与风险管控的动态平衡。

其次是明晰风险偏好，优化传导机制。东海证券建立了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，公司风险覆盖率、资本杠杆率、净稳定资金率、流动性覆盖率等核心指标始终保持在监管合理范围内；并结合发展战略、行业市场及压力测试等情况细化各风险维度、业务维度、机构维度限额，遵循“自上而下、逐级授权、分级应对”原则实行精细化管理，切实做到全局风险有把控、具体风险有抓手、关键环节有支撑。

最后是完善风控机制，做实闭环管理。东海证券持续完善风险审查与评估、风险监测与预警、风险排查与报告、风险化解与应对的全流程风险管理机制，夯实业务审查、风险管理、内审纪检三道防线，逐级压实主体责任，筑牢事前、事中、事后三道关口，构筑全链条防控、全流程管理和全方位监督的内控体系。此外，公司还推动风险前置管控，强化子公司风险垂直穿透管理，完善与风险管理效果挂钩的考核机制等多项举措，切实促进公司行稳致远。

提升层：深化科技驱动，创新数字风控

近年，东海证券聚焦“以客户为中心、数字驱动、业技融合、协同发展”的金融科技战略，加快实施数字化转型，在数据、系统、应用方面层层递进，推动风险管理从“人防”向“技防”到“智控”转变，极大提升了风险管理的半径和效能。

完善数据治理，夯实数据基础。公司积极开展数据治理和质量控制体系建设，成立数据治理工作小组、执行小组，明确数据标准、数据质量、数据安全等规范；构建了公司级大数据平台和风险数据集市，深度整合并结构化、规范化、模型化公司内部账户类、交易类、资产类等业务数据以及外部行情、资讯、舆情等数据，加强数据清洗、校验和分类分级，有效挖掘数据资源价值。

创新系统建设，发力联合风控。公司创新建设与业务活动复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息系统，包括专项风险管理平台、风险监控综合平台、风险管理驾驶舱平台以及同一客户同一业务系统等，实现风险信息集中管理和支撑风险决策需要；积极推进业务流程功能的数字化改造和信息自动化采集，减少业务阻隔和流程断点，横向打通全风险领域预警管控，提升风险信息共享与联防联控能力。

场景化风险模型，全景化统一门户。公司构建场景化的风险计量评估模型，梳理行业风险、区域风险、关联风险、产品风险等因子，探索建立以客户为中心的风险画像与预警监控体系，从静态、被动式风控转换为动态、自适应风控；自主研发风险管理驾驶舱，丰富可视化、图形化分析工具，打造多维度、立体化风险视角，全面直观的呈现风险管理全貌，增强风险管理的“广度、深度、速度、精度”。

赋能层：强化战略融合，赋能高质量发展

东海证券积极探索差异化、特色化发展道路，制定并贯彻实施“扎根常州对接上海”总体战略，明确“平衡风险管理与业务发展关系”的基本原则，以“稳健”作为经营底色和鲜明特质，落实落细各项风险管理具体举措，实现风险管理与公司战略的深度融合，各项业务和工作成效显著：

财富管理业务瞄准产品多元化、客户机构化、分支机构综合化目标，精心打造金融产品和私人银行体系，加大权益类基金销售力度，推进券商结算模式，提高买方投顾专业水平，加速传统通道转型；投行业务厚积薄发，助力德速智能新三板挂牌、保荐康力源成功过会，天元智能、安顺燃气IPO以及多个再融资、并购重组、债券发行项目同步推进，发展势头稳步向好；在创新业务方面，公司场外期权、报价回购业务资格陆续获批，客户交易品种不断丰富，资产配置策略更加优质多元，并通过“线上传播矩阵”持续深化投资者教育服务，坚持以服务和保护投资者为己任，秉承“公益·合作·共享”精神打造了国家级“优秀”投教基地。

展望未来，党的二十大报告擘画了新时代新征程的宏伟蓝图，为资本市场高质量发展指明了前进方向。东海证券将一如既往地积极响应证券行业号召，把服务实体经济和防范金融风险摆在突出重要位置，坚持以“一体两翼”战略和“十四五”发展规划为指引，以全面坚定推进上市为契机，进一步增强公司的资本实力、抗风险能力、竞争能力和服务国家战略能力，为实现“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”的总目标持续贡献力量。(CIS)

（文章来源：证券时报网）

关键词： 东海证券 资本市场